招商中證全指紅利質(zhì)量交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
招商中證全指紅利質(zhì)量交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：財(cái)通證券股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：招商基金管理有限公司
重要提示
1、招商中證全指紅利質(zhì)量交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）
的發(fā)售已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2025】3068號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
2、本基金類型為契約型開放式。
3、本基金的管理人為招商基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商基金”或“本公司”），托管人為財(cái)通
證券股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為招商基金管理有限公司。
4、本基金自2026年2月2日至2026年2月6日（具體辦理業(yè)務(wù)時(shí)間見各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告
或撥打客戶服務(wù)電話咨詢）通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)
間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
5、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和非直銷銷售機(jī)構(gòu)。本基金C類基金份額暫不在基金管理人
直銷渠道發(fā)售。
7、投資者欲購(gòu)買本基金，需開立登記機(jī)構(gòu)提供的基金賬戶。發(fā)行期內(nèi)本公司、本公司直銷柜臺(tái)及
網(wǎng)站為投資者辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)基金
賬戶。不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。投資者
應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資本基金。
8、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。投資者通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金
額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），具體認(rèn)購(gòu)金額由各非直銷銷售機(jī)構(gòu)
制定和調(diào)整。通過(guò)本基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元，追
加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元。通過(guò)本基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶的首次單筆最低認(rèn)購(gòu)
金額為50萬(wàn)元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元。
9、基金銷售機(jī)構(gòu)（包括各非直銷銷售機(jī)構(gòu)及本公司直銷機(jī)構(gòu)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)
一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
10、投資者有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中
利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)?
細(xì)閱讀刊登在基金管理人網(wǎng)站（www.cmfchina.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.
gov.cn/fund）上的《招商中證全指紅利質(zhì)量交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說(shuō)明
書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書”）等法律文件。本基金的基金合同及招募說(shuō)明書提示性公告以及本公告
將同時(shí)刊登在《證券日?qǐng)?bào)》。
12、本基金的招募說(shuō)明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）。投資者亦可通
過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
13、非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶和認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)詳見各非直銷銷售機(jī)構(gòu)在各銷售城市當(dāng)
地主要媒介刊登的公告或在各銷售網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布的公告。對(duì)位于未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，可撥打
本公司的客戶服務(wù)電話（400-887-9555）垂詢認(rèn)購(gòu)事宜。
14、在發(fā)售期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公
示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。請(qǐng)留意本公司網(wǎng)站公示及各非直
銷銷售機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各非直銷銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
15、本公司可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金
發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
16、風(fēng)險(xiǎn)提示
（1）證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單
一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買
基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失?；鹪?
投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)
風(fēng)險(xiǎn)等。
（2）巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開放日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一
日本基金總份額的百分之十時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
（3）基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資人投資不同
類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投
資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律
文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金
是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
（4）本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基
金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資
中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋
機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)
險(xiǎn)等。
本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說(shuō)明書的約定。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特定風(fēng)險(xiǎn)詳見
招募說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)包括：
1）投資于目標(biāo)ETF基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
由于主要投資于目標(biāo)ETF，在多數(shù)情況下將維持較高的目標(biāo)ETF投資比例，基金凈值可能會(huì)隨目
標(biāo)ETF的凈值波動(dòng)而波動(dòng)，目標(biāo)ETF的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。所以本基金會(huì)
面臨諸如目標(biāo)ETF的管理風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)
ETF的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
2）跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額，追求跟蹤標(biāo)的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益相似的回報(bào)。以下因
素可能會(huì)影響到基金的投資組合與跟蹤基準(zhǔn)之間產(chǎn)生偏離：
①目標(biāo)ETF與標(biāo)的指數(shù)的偏離。
②基金買賣目標(biāo)ETF時(shí)所產(chǎn)生的價(jià)格差異、交易成本和交易沖擊。
③基金調(diào)整資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)時(shí)所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
④基金申購(gòu)、贖回因素所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
⑤基金現(xiàn)金資產(chǎn)拖累所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
⑥基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
⑦其他因素所產(chǎn)生的偏差。
3）與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)差異的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，但由于投資方法、交易方式等方面與目標(biāo)ETF不同，本基金的業(yè)
績(jī)表現(xiàn)與目標(biāo)ETF的業(yè)績(jī)表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。
4）其他投資于目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)
如參考目標(biāo)ETF IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF退市風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回失敗風(fēng)險(xiǎn)等
等。
5）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)編制、數(shù)據(jù)發(fā)布等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題而引起本基金依據(jù)標(biāo)的指數(shù)
投資而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并
有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
6）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份券的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司狀況、投
資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生
風(fēng)險(xiǎn)。
7）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)
的指數(shù)成份券的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
8）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編
制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生
較大偏離。
9）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停
止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集
基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期
間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
10）成份券停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份券停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：基金可
能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
11）股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
金融衍生品是一種金融合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛
鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)
和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈，有時(shí)候比投資標(biāo)的資
產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)。并且由于衍生品定價(jià)相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)
險(xiǎn)。
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小
的變動(dòng)就可能會(huì)使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定
的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。
國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國(guó)債收益率出現(xiàn)不利變
動(dòng)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的
時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。
本基金參與股票期權(quán)交易以套期保值為主要目的，投資股票期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、
市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、合約到期風(fēng)險(xiǎn)、行權(quán)失敗風(fēng)險(xiǎn)、交易違約風(fēng)險(xiǎn)等。影響期權(quán)價(jià)格的因
素較多，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)價(jià)格較大波動(dòng)，而且期權(quán)有到期日，不同的期權(quán)合約又有不同的到期日，若到期日
當(dāng)天沒有做好行權(quán)準(zhǔn)備，期權(quán)合約就會(huì)作廢，不再有任何價(jià)值。此外，行權(quán)失敗和交收違約也是股票
期權(quán)交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，期權(quán)義務(wù)方無(wú)法在到期日備齊足額資金或證券用于交收履約，會(huì)被判為交
收違約并受罰，相應(yīng)地，行權(quán)投資者就會(huì)面臨行權(quán)失敗而失去交易機(jī)會(huì)。
12）本基金的投資范圍包含資產(chǎn)支持證券，可能帶來(lái)以下風(fēng)險(xiǎn)：
①信用風(fēng)險(xiǎn)：基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或
由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
②利率風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，一般而言，如果市場(chǎng)利
率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場(chǎng)利率下降，資產(chǎn)支持
證券利息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn)。
③流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無(wú)法在同一
價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
④提前償付風(fēng)險(xiǎn)：債務(wù)人可能會(huì)由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，從而使基金資產(chǎn)面臨再投資
風(fēng)險(xiǎn)。
13）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：面臨大額贖回
時(shí)，可能因證券出借原因發(fā)生無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)：證券出借對(duì)手方可能
無(wú)法及時(shí)歸還證券、無(wú)法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；（3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：證券出借后可能面臨出
借期間無(wú)法及時(shí)處置證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
此外，本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資，可能存在杠桿風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)手方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資業(yè)務(wù)
特有風(fēng)險(xiǎn)。
14）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以
及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、
享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安
排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以
及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券
發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能
導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
15）債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
債券回購(gòu)為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。例如：回購(gòu)交易中，交易對(duì)手
在回購(gòu)到期時(shí)不能償還全部或部分證券或價(jià)款，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)；回購(gòu)利率大于債券投資收
益而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；由于回購(gòu)操作導(dǎo)致投資總量放大，進(jìn)而放大基金組合風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)；債券回購(gòu)在對(duì)基
金組合收益進(jìn)行放大的同時(shí)，也放大了基金組合的波動(dòng)性（標(biāo)準(zhǔn)差），基金組合的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加大；回購(gòu)
比例越高，風(fēng)險(xiǎn)暴露程度也就越高，對(duì)基金凈值造成損失的可能性也就越大。如發(fā)生債券回購(gòu)交收違
約，質(zhì)押券可能面臨被處置的風(fēng)險(xiǎn)，因處置價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間等的不確定，可能會(huì)給基金資產(chǎn)造成損失。
16）《基金合同》生效之日起滿三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動(dòng)終
止并按其約定程序進(jìn)行清算，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過(guò)召開基金份額持有人大
會(huì)的方式延續(xù)《基金合同》期限。故存在著基金無(wú)法繼續(xù)存續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)。
17）對(duì)于直銷機(jī)構(gòu)銷售的C類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，以及非直銷銷售機(jī)構(gòu)銷售的C類基金
份額持續(xù)持有期限超過(guò)一年收取的銷售服務(wù)費(fèi)采取先收后返模式，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)
或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清
算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（5）啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得
辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋
賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終
變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人
可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶資產(chǎn)為基
準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金
管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終
變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)
任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存
在暫停申購(gòu)的可能。
（6）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)
律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷機(jī)
構(gòu)和非直銷銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也
不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在
購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（7）基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前，通過(guò)正規(guī)的途徑，如：招商基金客戶服務(wù)熱線
（4008879555），招商基金公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）或者通過(guò)其他非直銷銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)本基金進(jìn)行
充分、詳細(xì)的了解。在對(duì)自己的資金狀況、投資期限、收益預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出客觀合理的評(píng)估
后，再做出是否投資的決定。投資者應(yīng)確保在投資本基金后，即使出現(xiàn)短期的虧損也不會(huì)給自己的正
常生活帶來(lái)很大的影響。
（8）投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引
導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避
基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
（9）基金管理人提請(qǐng)投資人特別注意，因基金份額拆分、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)
改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。因基金份額拆分、分紅等行
為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損
或基金份額凈值仍有可能低于初始面值。
（10）基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈
利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；?
管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引
致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
一、本次基金發(fā)售的基本情況
（一）基金名稱
基金名稱：招商中證全指紅利質(zhì)量交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
A類份額基金簡(jiǎn)稱：招商中證全指紅利質(zhì)量發(fā)起式聯(lián)接A
A類份額基金代碼：026671
C類份額基金簡(jiǎn)稱：招商中證全指紅利質(zhì)量發(fā)起式聯(lián)接C
C類份額基金代碼：026672
（二）基金類別
ETF聯(lián)接基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）發(fā)起資金的來(lái)源
本基金發(fā)起資金來(lái)源于基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金以及基金管理人高級(jí)管理
人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的總金額不少于1000萬(wàn)元。本基金發(fā)
起資金提供方認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于3年（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外，下
同），法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（六）基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。收取認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額，其中，通過(guò)
基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)A類基金份額的不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用；不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基
金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額，其中，通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)C類基金
份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份
額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份
額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根
據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可調(diào)整基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或
變更收費(fèi)方式、停止某類基金份額的銷售或者增加新的基金份額類別、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)
行調(diào)整等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)，但基金管理人需及時(shí)公告。
（七）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（八）募集目標(biāo)
本基金為發(fā)起式基金，基金募集份額總額不少于1000萬(wàn)份，基金募集金額不少于1000萬(wàn)元，其
中，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的總金額不少于1000萬(wàn)元，且持有期限不少于3年。
（九）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起
資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（十）發(fā)售時(shí)間安排
本基金的發(fā)售期自2026年2月2日至2026年2月6日?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整
募集時(shí)間并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
（十一）辦理認(rèn)購(gòu)的銷售機(jī)構(gòu)
請(qǐng)見本公告“六、本次基金發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”中“（三）銷售機(jī)構(gòu)”。
（十二）基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額
1、基金面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金按初始面值發(fā)售，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每份基金份額人民幣1.00元。
3、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金分為A、C兩類基金份額，其中通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類
基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行分檔。投資人在一天之
內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M）
M＜1000萬(wàn)元
M≥1000萬(wàn)元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
0.30%
1000元/筆
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由A類基金份額的認(rèn)購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金募集
期間發(fā)生的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
投資者通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
4、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額（/ 1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
（2）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
本基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算包括認(rèn)購(gòu)金額和認(rèn)購(gòu)金額在基金募集期間產(chǎn)生的利息（具體數(shù)額以本基
金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)）折算的基金份額。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按四舍
五入方法保留到小數(shù)點(diǎn)后2位；認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者（非特定投資人）通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)投資100,300元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，且
該認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被全額確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額
為：
認(rèn)購(gòu)金額=100,300元
凈認(rèn)購(gòu)金額=100,300/(1+0.30%)=100,000.00元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=100,300－100,000.00=300.00元
認(rèn)購(gòu)份額=(100,000.00+50.00)/1.00=100,050.00份
即投資者（非特定投資人）通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)選擇投資100,300元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，可
得到100,050.00份A類基金份額。
例：某投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，且該認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被全額確認(rèn)，假定基金募集
期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)金額=100,000.00元
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000.00+50.00）/1.00=100,050.00份
即投資者選擇投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定基金募集期產(chǎn)生的利息為50.00元，
則其可得到100,050.00份C類基金份額。
基金管理人可以針對(duì)特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，詳見基金管理人發(fā)布的
相關(guān)公告。
（十三）認(rèn)購(gòu)的相關(guān)限制
1、本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方式，投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
3、投資者通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追
加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），具體認(rèn)購(gòu)金額由各非直銷銷售機(jī)構(gòu)制定和調(diào)整。通過(guò)本基
金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為
1元。通過(guò)本基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶的首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為50萬(wàn)元，追加認(rèn)購(gòu)
單筆最低金額為1元。
4、基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒有限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限和法律法
規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
5、投資者在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通?？稍赥+2日后（包括該日）到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
6、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)
及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
二、個(gè)人投資者開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）招商基金管理有限公司官網(wǎng)交易平臺(tái)
1、客戶登錄招商基金官方APP、招商基金官網(wǎng)交易平臺(tái)（www.cmfchina.com），根據(jù)網(wǎng)站操作指引
進(jìn)行開戶和基金網(wǎng)上交易。
2、業(yè)務(wù)受理時(shí)間：基金份額發(fā)行期間提供24小時(shí)服務(wù)（發(fā)行截止日當(dāng)天除外，基金發(fā)行截止日募
集結(jié)束時(shí)間為最后一個(gè)募集日17：00），除特別的系統(tǒng)調(diào)試及升級(jí)外，均可進(jìn)行交易。當(dāng)日15：00之后
提交的交易申請(qǐng)將于下一工作日辦理。
3、開戶申請(qǐng)?zhí)峤怀晒罂杉纯踢M(jìn)行網(wǎng)上交易。
4、招商基金官網(wǎng)交易平臺(tái)網(wǎng)上開戶和交易操作詳情可參閱招商基金官方APP、招商基金官網(wǎng)交
易平臺(tái)相關(guān)操作指引。
（二）招商基金直銷柜臺(tái)
1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金份額發(fā)售日上午9：00至下午16：00（當(dāng)日16：00之后的委托將作廢，
需于下一工作日重新提交申請(qǐng)，周六、周日、節(jié)假日不受理申請(qǐng)）。
2、個(gè)人投資者開戶及認(rèn)購(gòu)程序
將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司直銷柜臺(tái)的清算賬戶。
到本公司的直銷柜臺(tái)提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
（1）本人法定身份證件原件及復(fù)印件。
（2）開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人版）。
（3）個(gè)人投資者傳真委托服務(wù)協(xié)議（附在賬戶申請(qǐng)表后面）。
（4）銀行卡復(fù)印件。
（5）投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問(wèn)卷（個(gè)人版）。
（6）個(gè)人稅收居民身份聲明文件。
開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3、本公司直銷總部的直銷專戶：
深圳直銷賬戶 ---- 賬戶一：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
開戶行：招商銀行股份有限公司深圳總行大廈營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：813189188810001
深圳直銷賬戶 ---- 賬戶二：
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：工商銀行深圳分行喜年支行
賬號(hào)：4000032419200009325
深圳直銷賬戶 ---- 賬戶三：
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：中國(guó)銀行深圳分行福田支行
賬號(hào)：756257923700
北京直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號(hào)：860189209810001
開戶行：招商銀行北京分行
上海直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號(hào)：216089179510001
開戶行：招商銀行上海分行
4、注意事項(xiàng)
（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17:00之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到本公司指定基金直銷專戶，則當(dāng)日提交的
申請(qǐng)作廢。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
（2）客戶匯款時(shí)應(yīng)在匯款人欄中填寫其在招商基金直銷系統(tǒng)開戶時(shí)登記的名稱，在匯款用途欄中
須注明“認(rèn)購(gòu)招商中證全指紅利質(zhì)量交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金”。其余涉及匯
款認(rèn)購(gòu)的，都請(qǐng)注明“認(rèn)購(gòu)招商中證全指紅利質(zhì)量交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金”
字樣。不得使用非本人銀行賬戶匯款。
（3）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a）投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
b）投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的。
c）投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的。
d）在募集期截止日17:00之前資金未到指定基金直銷專戶的。
e）本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（4）在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后3個(gè)工作日內(nèi)將無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金劃往投資者指定銀行賬戶。
（5）若有其他方面的要求，以本公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。
（三）各非直銷銷售機(jī)構(gòu)
各非直銷銷售機(jī)構(gòu)開戶和認(rèn)購(gòu)的相關(guān)程序以該機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
三、機(jī)構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）招商基金直銷柜臺(tái)
1、機(jī)構(gòu)投資者開戶及認(rèn)購(gòu)程序：
①投資者應(yīng)在辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午17:00之前，將足額認(rèn)購(gòu)資金（含手續(xù)費(fèi)）匯入本公司指定的
任一直銷專戶。
②機(jī)構(gòu)投資者到直銷柜臺(tái)提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
a)填妥并加蓋單位公章、法定代表人（或授權(quán)代表）簽章和經(jīng)辦人簽字的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申
請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)版）》或《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（理財(cái)版）》
b)填妥并加蓋單位公章、法定代表人（或授權(quán)代表）簽章和經(jīng)辦人簽字的《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委
托書》，如果為法定代表人授權(quán)代表簽章，需有法定代表人對(duì)該授權(quán)代表的授權(quán)委托書復(fù)印件（加蓋單
位公章）
c)填妥并加蓋單位公章的《機(jī)構(gòu)投資者傳真委托服務(wù)協(xié)議》一式兩份
d)填妥并加蓋單位公章及印鑒章的《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》一式兩份
e)填妥并加蓋單位預(yù)留印鑒章和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力信息
調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）》或《專業(yè)投資者信息收集表（機(jī)構(gòu)版）》
f)填妥并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《非自然人客戶受益所有人信息（機(jī)構(gòu)版）》（機(jī)構(gòu)戶必
填）或《非自然人客戶受益所有人信息（理財(cái)版）》（產(chǎn)品戶必填）
g)填妥并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《董事會(huì)、高級(jí)管理層和股東名單》（機(jī)構(gòu)戶必填）
h)其他證明受益所有人身份的文件（詳見非自然人客戶提供資料目錄，如公司章程、股東協(xié)議、合
伙協(xié)議等）
i)填妥并加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽字《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》（政府機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織、中央銀
行、金融機(jī)構(gòu)或者在證券市場(chǎng)上市交易的公司及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)不需要填寫，注：以下機(jī)構(gòu)需填寫：財(cái)務(wù)公
司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費(fèi)金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等）
j)加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（三證合一）或社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的
注冊(cè)登記證書復(fù)印件
k)加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件復(fù)印件（資質(zhì)證明類型包括：金融許可證、經(jīng)營(yíng)期貨證券許
可證、特定客戶資產(chǎn)管理資格、企業(yè)年金/社?；?基本養(yǎng)老金基金管理機(jī)構(gòu)資格、慈善基金等社會(huì)公
益基金管理資格、合格境內(nèi)投資者（QDII）、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
（RQFII）等）
l)加蓋單位公章的指定銀行出具（需銀行蓋章）的銀行《開戶許可證》或 開戶申請(qǐng)單或銀行賬戶開
戶證明文件等的復(fù)印件
m)加蓋單位公章的法定代表人的有效證件復(fù)印件（正反面）
n)加蓋單位公章的經(jīng)辦人的有效證件復(fù)印件（正反面）
o)加蓋單位公章的受益所有人有效證件復(fù)印件（正反面）
p)如以相關(guān)產(chǎn)品名義開立基金賬戶，還須提供相關(guān)產(chǎn)品證明文件（如產(chǎn)品核準(zhǔn)批復(fù)函、產(chǎn)品合同
首末頁(yè)、產(chǎn)品設(shè)立證明文件等）
q)本公司直銷柜臺(tái)要求提供的其他有關(guān)材料。
其中，I所指的指定銀行賬戶是指在本直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)基金的機(jī)構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立
的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投
資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。）
③合格境外機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
一般應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)開立基金賬戶，還應(yīng)提供以下資料：
a)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件，并加蓋托管行的托
管部公章
b)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，并加蓋托管行的托管部公章
c)托管人在中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者金融許可證的復(fù)印件，并加蓋托管行的托管部公
章
d)托管人出具的委托經(jīng)辦人辦理開戶的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》，并加蓋托管行的托
管部公章
e)經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件（正反面），并加蓋托管行的托管部公章
f)本公司直銷柜臺(tái)要求提供的其他有關(guān)材料
④開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
2、本公司直銷部門的直銷專戶：
深圳直銷賬戶 ---- 賬戶一：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
開戶行：招商銀行股份有限公司深圳總行大廈營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：813189188810001
深圳直銷賬戶 ---- 賬戶二：
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：工商銀行深圳分行喜年支行
賬號(hào)：4000032419200009325
深圳直銷賬戶 ---- 賬戶三：
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：中國(guó)銀行深圳分行福田支行
賬號(hào)：756257923700
北京直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號(hào)：860189209810001
開戶行：招商銀行北京分行
上海直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號(hào)：216089179510001
開戶行：招商銀行上海分行
3、注意事項(xiàng)
①認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17:00之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到本公司指定基金直銷專戶，則當(dāng)日提交的
申請(qǐng)作廢。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
②客戶匯款時(shí)應(yīng)在匯款人欄中填寫其在招商基金直銷系統(tǒng)開戶時(shí)登記的名稱，在匯款用途欄中
須注明“認(rèn)購(gòu)招商中證全指紅利質(zhì)量交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金”。其余涉及匯
款認(rèn)購(gòu)的，都請(qǐng)注明“認(rèn)購(gòu)招商中證全指紅利質(zhì)量交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金”
字樣。不得使用非本人或非本機(jī)構(gòu)銀行賬戶匯款。
③基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a）投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
b）投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的。
c）投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的。
d）募集期截止日17:00之前資金未到指定基金直銷專戶的。
e）本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
④在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后3個(gè)工作日內(nèi)將無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金劃往投資者指定銀行賬戶。
⑤若有其他方面的要求，以本公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。
（二）各非直銷銷售機(jī)構(gòu)
各非直銷銷售機(jī)構(gòu)開戶和認(rèn)購(gòu)的相關(guān)程序以該機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款
項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以
登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
本基金的權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
1、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1,000萬(wàn)元
人民幣，且承諾持有期限自基金合同生效日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依
據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需
對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進(jìn)行專門說(shuō)明。基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確
認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基
金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行
為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄?
人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
六、本次基金發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：招商基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
設(shè)立日期：2002年12月27日
注冊(cè)資本：人民幣13.1億元
法定代表人：王穎
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯(lián)系人：賴思斯
（二）基金托管人
名稱：財(cái)通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)通證券”）
住所：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路 198 號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠(chéng)
聯(lián)系人：馬堅(jiān)崗
電話：0571-87839899
傳真：0571-87830199
成立時(shí)間：2003 年 06 月 11 日
組織形式：其他股份有限公司(上市)
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：招商基金管理有限公司
招商基金客戶服務(wù)熱線：400-887-9555
招商基金官網(wǎng)交易平臺(tái)
交易網(wǎng)站：www.cmfchina.com
客服電話：400-887-9555
電話：（0755）83076995
傳真：（0755）83199059
聯(lián)系人：李璟
招商基金直銷交易服務(wù)聯(lián)系方式
地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈7層招商基金客戶服務(wù)部直銷柜臺(tái)
電話：（0755）83196359 83196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯(lián)系人：馮敏
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：招商基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法定代表人：王穎
電話：（0755）83196445
傳真：（0755）83196436
聯(lián)系人：宋宇彬
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張?chǎng)┵?
聯(lián)系人：劉佳
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓 17 層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：高鶴、鄧雯
聯(lián)系人：高鶴、鄧雯
招商基金管理有限公司
2026年1月28日
招商中證全指紅利質(zhì)量交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告.pdf