工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年1月14日
送出日期：2026年1月16日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱港股通醫(yī)療ETF工銀基金代碼159167
基金管理人工銀瑞信基金管理有限公司基金托管人華泰證券股份有限公司
基金合同生效日-上市交易所及上市日期深圳證券交易所
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
基金經(jīng)理趙栩
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
理的日期
證券從業(yè)日期2008年4月1日
其他
1、《基金合同》生效后，連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金
合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
2、若本基金發(fā)生因不再具備上市條件而應(yīng)當(dāng)終止上市的情形時(shí)，本基金可由交易型
開放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，而無需召開基金份額持
有人大會(huì)審議。若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金
管理人將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金
合并或者選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。具體情況見基金管理人屆時(shí)公告。
3、未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的
因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人
應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)
作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人
大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合
同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金的投資安排，請(qǐng)閱讀本基金《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相
一致的長(zhǎng)期投資收益。
投資范圍本基金跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為中證港股通醫(yī)療主題指數(shù)。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份
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股（含存托憑證）、其他股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、依法發(fā)行上市的其他港股
通投資標(biāo)的股票及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包
括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換
債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期
融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單，以及法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具（但須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。每個(gè)交易日日終
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略
本基金采取完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股票的構(gòu)成及
其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股票及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)
整。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)經(jīng)匯率調(diào)整后的中證港股通醫(yī)療主題指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)市場(chǎng)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的
指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金將投資港股通投資標(biāo)的股票，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)
境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）
/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)費(fèi)
S＜100萬份0.3%
100萬份≤S＜300萬份0.2%
300萬份≤S＜500萬份0.1%
S≥500萬份1,000元/筆
注：基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)
可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)按照不高于0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的費(fèi)用。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)多次現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
的，須按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
申購(gòu)費(fèi)
投資人在申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、
登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
贖回費(fèi)
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投資人在贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、
登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi) 用
類別
收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額
收取方
管 理
費(fèi)
0.5%
基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托 管
費(fèi)
0.1%
基金托管人
注：本基金交易證券、期貨等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)
全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：投資組
合的風(fēng)險(xiǎn)（包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、杠桿風(fēng)險(xiǎn)和金融模型風(fēng)險(xiǎn)等）、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)
險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、ETF基金的特定風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
的風(fēng)險(xiǎn)、場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基
金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
ETF 基金的特定風(fēng)險(xiǎn)：（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（4）基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；（5）
參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)；（6）申購(gòu)、贖回風(fēng)險(xiǎn)；（7）套利風(fēng)險(xiǎn)；（8）申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)
風(fēng)險(xiǎn)；（9）退市風(fēng)險(xiǎn)；（10）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；（11）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；
（12）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（13）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)；（14）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)
的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資創(chuàng)業(yè)板，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于公司風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和境外企
業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資科創(chuàng)板，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中度風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)大幅
波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、無法盈利甚至較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行
情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如
果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來重大損失。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金將投資于港股通投資標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交
易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下交
易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)、港股因額度限制交易失敗風(fēng)險(xiǎn)、境外市場(chǎng)的其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)
險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式，即本基金參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)投資部分將通過基金管
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理人選定的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，該
種交易和結(jié)算模式可能增加本基金投資運(yùn)作過程中的交易指令傳輸和資金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、無法完成
當(dāng)日估值的風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、基金投資非公開信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)
編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大
偏離。
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指
數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將可能面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，本基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏
離度和跟蹤誤差擴(kuò)大；停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場(chǎng)復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)等因素影響本基金二
級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平；若成份股停牌時(shí)間較長(zhǎng)，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，則該部分款
項(xiàng)將按照約定方式進(jìn)行結(jié)算，由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。在極
端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時(shí)賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回
對(duì)價(jià)，由此基金管理人可能在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者
將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。因《基金合同》
而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的爭(zhēng)議，按照《基金合同》“爭(zhēng)議的處理和適用的法律”章節(jié)的約定處理。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、
準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站http://www.icbcubs.com.cn或致電本公司客戶服務(wù)熱線4008119999
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
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