華夏中證工程機械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華夏中證工程機械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：國投證券股份有限公司
目錄
重要提示...........................................................................................................................................1
一、本次發(fā)售基本情況...................................................................................................................4
二、投資者開戶...............................................................................................................................7
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序...............................................................................................................8
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序...............................................................................................................8
五、清算與交割.............................................................................................................................10
六、基金的驗資與基金合同生效.................................................................................................11
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu).................................................................................................12
重要提示
1、華夏中證工程機械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲
中國證監(jiān)會2025年12月24日證監(jiān)許可[2025]2958號文準(zhǔn)予注冊。
2、本基金為股票型ETF基金。
3、本基金的基金管理人為華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人
為國投證券股份有限公司，登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
5、目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基金，如新增認購
方式，本公司將另行公告。本基金基金份額初始面值為1.00元，認購價格為1.00元。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的
認購。網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認
購。
6、本基金自2026年1月19日起至2026年1月30日（含）進行發(fā)售。具體業(yè)務(wù)辦理
時間遵循發(fā)售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定?；鸬哪技谙薏怀^3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起
計算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
基金管理人可適當(dāng)調(diào)整發(fā)售期并公告。
7、投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股
賬戶或基金賬戶。上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如
投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立A股賬戶。
投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律
上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，
請及時辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認購。投資者在認購時還應(yīng)遵守銷售機構(gòu)有關(guān)反洗錢
的相關(guān)要求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。
8、投資者在基金管理人直銷機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時不收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)
辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照規(guī)定費率結(jié)構(gòu)收取一定的認購費用/傭金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認購，單一賬戶每筆認購
份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者可以多次認購，但需符
合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認
購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份
額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以
及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
10、本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限。本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購（以下簡稱
“現(xiàn)金認購”）的合計首次募集規(guī)模上限為人民幣80億元（不含募集期利息），采取“末日比
例確認”的方式對上述規(guī)模限制進行控制。
11、基金份額發(fā)售機構(gòu)（發(fā)售代理機構(gòu)和/或直銷機構(gòu)）受理認購申請并不表示對該申請
是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以登記機構(gòu)的確
認為準(zhǔn)。投資者應(yīng)主動在本基金合同生效后到其辦理認購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情
況，基金管理人及發(fā)售代理機構(gòu)不承擔(dān)對確認結(jié)果的通知義務(wù)。
12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情
況，請詳細閱讀《華夏中證工程機械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。本
基金的招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公司
網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）。投資者如有疑問，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-818-6666）
及各發(fā)售代理機構(gòu)客戶服務(wù)電話。
13、風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)
所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：因
整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券
特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理
人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。此外，本基金作為交易型
開放式指數(shù)證券投資基金，特定風(fēng)險還包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)
險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停
止服務(wù)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、成份股停牌或退市的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價
格與基金份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險、申購贖回清單差錯風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計
算錯誤的風(fēng)險、套利風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資者申購失敗的風(fēng)險、投資者贖回失敗的風(fēng)險、基
金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、申購贖回的代理買賣風(fēng)險、非滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來
的風(fēng)險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、場內(nèi)投資
采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險等。本基金為股票基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于混
合基金、債券基金與貨幣市場基金。根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性
管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對本基金重新進行風(fēng)險評級，風(fēng)險評級行為不改變基
金的實質(zhì)性風(fēng)險收益特征，但由于風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險等級表述可能有相應(yīng)
變化，具體風(fēng)險評級結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。
投資本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基金賬戶只能進
行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要使用中證工程機械主題指數(shù)成份股中的
上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所
A股賬戶；如投資者需要使用中證工程機械主題指數(shù)成份股中的深圳證券交易所上市股票
參與網(wǎng)下股票認購，則還應(yīng)開立深圳證券交易所A股賬戶。
本基金資產(chǎn)可能投資于科創(chuàng)板股票，如本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制
下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公
司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。
本基金資產(chǎn)可能投資于北京證券交易所股票，如本基金投資于北京證券交易所股票，
會面臨因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于流動性風(fēng)
險、轉(zhuǎn)板風(fēng)險、投資集中風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、退市風(fēng)險、股價波動風(fēng)險等。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
本基金可投資于股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能面臨的風(fēng)險包括市
場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，
可能面臨的風(fēng)險包括流動性風(fēng)險、證券提前贖回風(fēng)險、再投資風(fēng)險和SPV違約風(fēng)險等。本
基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)
險等。本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，可能面臨的風(fēng)險包括正股價格波動風(fēng)險、
發(fā)行人的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。
投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同和
基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承
受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。投資者應(yīng)當(dāng)認真閱讀并完全理解基金合同第二
十一部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十二部分規(guī)定的爭議處理方式。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，
在投資人做出投資決策后，基金運營狀況、基金份額上市交易價格波動與基金凈值變化引致
的投資風(fēng)險，由投資人自行負責(zé)。投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明
書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考
慮自身的風(fēng)險承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上，理性判
斷市場，謹慎做出投資決策?；鹁唧w風(fēng)險評級結(jié)果以銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。
14、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本基金管理人擁有對本基金
份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金的基本情況
基金名稱：華夏中證工程機械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：華夏中證工程機械主題ETF
場內(nèi)簡稱：華夏機械
擴位簡稱：工程機械ETF華夏
基金代碼：515970
認購代碼：515973
（二）基金運作方式和類別
基金的運作方式：交易型開放式
基金的類別：股票型證券投資基金
（三）存續(xù)期限
存續(xù)期限：不定期。
（四）基金份額面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣，認購價格為1.00元。
（五）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）募集規(guī)模上限及控制方案
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購（以下簡稱“現(xiàn)金認購”）的合計首次募集規(guī)模上限
為人民幣80億元（不含募集期利息），采取“末日比例確認”的方式對上述規(guī)模限制進行控
制。具體處理方式如下：
（1）若募集期內(nèi)本基金募集總規(guī)模不超過人民幣80億元，則投資者在募集期內(nèi)提交
的有效認購申請全部予以確認。
（2）若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后，本基金募
集總規(guī)模超過80億份（折合為金額80億元人民幣），則該日為本基金最后認購日（即募集
期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認購申請，本基金管理人將對募集
期末日之前的有效認購申請全部予以確認，對募集期末日的有效認購申請采用“末日比例確
認”的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項（不含募集期間利息）將在募集期結(jié)束后
退還給投資者。
（3）末日認購申請確認比例的計算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：募集期
末日有效認購申請確認比例=（80億份－募集期末日之前有效認購申請份額）/募集期末日
有效認購申請份額網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者有效認購申請確認份額=投資者
在募集期末日提交的有效認購申請份額*募集期末日有效認購申請確認比例當(dāng)發(fā)生部分確認
時，本基金登記結(jié)算機構(gòu)按照募集期末日有效認購申請確認比例對募集期末日每筆現(xiàn)金認購
有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最終確認的本
基金的現(xiàn)金認購有效認購份額（不含募集期利息）可能會略微高于或低于80億份。最終投
資者有效認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記
結(jié)算機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人可對募集規(guī)模相關(guān)事項進行調(diào)整，具體詳見屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
（七）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人：中國國際金融股份有限公司。
2、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證
券交易所會員單位，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)：華夏基金管理有限公司
4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：詳見本公告“七（三）4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)”或基金
管理人后續(xù)發(fā)布的調(diào)整發(fā)售機構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
（八）發(fā)售時間安排
本基金自2026年1月19日起至2026年1月30日（含）進行發(fā)售。具體業(yè)務(wù)辦理時間
見本發(fā)售公告，發(fā)售機構(gòu)具體業(yè)務(wù)辦理時間遵循其各自規(guī)定。如果在發(fā)售期間未達到本基金
招募說明書規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達到基金備案條件。
基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公
告。基金管理人可適當(dāng)調(diào)整發(fā)售期并公告。
（九）發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基金。如新增認購
方式，本公司將另行公告。
2、募集期內(nèi)，本基金在基金管理人及發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金認購業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按
基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的認購。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認購，單一賬戶每筆認購
份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者可以多次認購，但需符合
相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
4、網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每
筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認
購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)
則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。
（十）認購費用
1、認購費用由投資者承擔(dān)，認購費率不超過0.3%，具體的認購費率如下：
認購份額 認購費率
100萬份以下 0.30%
100萬份以上（含100萬份） 每筆1,000.00元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時不收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)
下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的認購費用/傭金。
2、認購費用計算公式和收取方式
本基金基金份額初始面值為1.00元，認購價格為1.00元。
（1）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購，認購以基金份額申請，認購傭金和認購金
額的計算公式為：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認購傭金=固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
例一：某投資者到某發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點認購10,000份本基金基金份額，假設(shè)該發(fā)售代理
機構(gòu)確認的傭金比率為0.30%，則需準(zhǔn)備的認購資金金額計算如下：
認購傭金＝1.00×10,000×0.30%＝30.00元
認購金額＝1.00×10,000×（1+0.30%）＝10,030.00元
即該投資者若通過該發(fā)售機構(gòu)認購本基金10,000份，需準(zhǔn)備10,030.00元資金，一共可以
得到10,000份基金份額。
（2）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者，認購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N，認購以
基金份額申請，不收取認購費，認購金額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額
利息折算的份額＝利息/認購價格
例二：某投資者到本公司直銷網(wǎng)點認購100,000份本基金基金份額，假設(shè)認購資金募集
期間產(chǎn)生的利息為2.00元，則需準(zhǔn)備的認購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認購金額＝1.00×100,000＝100,000.00元
利息折算份額=2.00/1.00=2份
即投資者通過本公司直銷網(wǎng)點認購本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,000.00元資金，加上募
集期間利息折算的份額后一共可以得到100,002份基金份額。
（3）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行
網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。
二、投資者開戶
投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海A股賬戶”）或上
海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券投資基金賬戶”）。
（一）投資者認購開戶應(yīng)注意：
（1）上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需
要使用中證工程機械主題指數(shù)成份股中的上海證券交易所上市股票參與基金的申購、贖回，
則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
（2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手
續(xù)。
2、如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要
指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
（2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無法進行認購，建議投資者在進行
認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（二）賬戶使用注意事項
如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認購，應(yīng)使用上海A股賬戶或上海證券投資基
金賬戶；上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需
要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立A股賬戶。
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序
（一）業(yè)務(wù)辦理時間：2026年1月19日起至2026年1月30日（含）的9：30~11：30和13：
00~15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
（二）認購手續(xù)：
1、開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
2、按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3、投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機構(gòu)及上海證券交易所
的有關(guān)規(guī)定。
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序
（一）直銷機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2026年1月19日起至2026年1月30日（含）的8：30~17：00（周
六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、個人投資者在本公司的直銷機構(gòu)辦理基金的認購手續(xù)時需提供下列資料：
（1）投資者本人簽字的有效身份證件復(fù)印件。
（2）投資者本人簽字的上海證券交易所A股賬戶卡復(fù)印件或基金賬戶卡復(fù)印件。
（3）蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。
（4）填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認購業(yè)務(wù)申請表》。（此申請表電子版與紙
質(zhì)蓋章版均需提供）。
（5）本公司直銷機構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。
3、機構(gòu)投資者在本公司直銷機構(gòu)辦理基金的認購手續(xù)時需提供下列資料：
（1）填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認購業(yè)務(wù)申請表》。（此申請表電子版與紙
質(zhì)蓋章版均需提供）
（2）上海證券交易所A股賬戶卡復(fù)印件或基金賬戶卡復(fù)印件。
（3）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書。
（4）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件。
（5）加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件。
（6）提供加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（未換發(fā)三證合一營業(yè)執(zhí)照的需同時提供加
蓋單位公章的組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件）。
（7）本公司直銷機構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。
4、募集期間，投資者將足額認購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶：
（1）興業(yè)銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司
賬號：326660100100373856
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部
（2）交通銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：110060149018000349649
開戶銀行名稱：交通銀行北京分行營業(yè)部
（3）中國建設(shè)銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：11001046500056001600
開戶銀行名稱：中國建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
（4）中國工商銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：0200250119000000892
開戶銀行名稱：中國工商銀行北京復(fù)興門支行
（5）招商銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：866589001110001
開戶銀行名稱：招商銀行北京分行金融街支行
（6）中國銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司
賬號：660074740743
開戶銀行名稱：中國銀行廣州越秀支行營業(yè)部
5、注意事項：
（1）投資者在認購時不能使用華夏基金管理有限公司基金賬戶卡，而需使用上海證券
交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡。
（2）若投資者的認購資金在認購申請當(dāng)日17：00之前未到達本公司指定的直銷資金專
戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本
基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認購資金未到達本公司指定賬戶，則投資者提
交的認購申請將可被認定為無效認購。
（3）投資者在匯款時備注字段填寫“華夏中證工程機械主題ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認購”字樣，
避免與其他正常申購資金混淆。
（二）發(fā)售代理機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2026年1月19日起至2026年1月30日（含），具體業(yè)務(wù)辦理時間由發(fā)售
代理機構(gòu)確定。
2、認購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
（2）按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資者填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的
委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。具體辦理流程及需要提交的文件等應(yīng)遵循
發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
五、清算與交割
（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認購的清算交收：T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請，由
該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認購資金，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售
協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認購結(jié)束后的4個工作日內(nèi)將實際到位的認購資金劃往預(yù)先
開設(shè)的基金募集專戶。
（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認購的清算交收：T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由基
金管理人于T＋2日內(nèi)進行有效認購款項的清算交收?；鸸芾砣藢⒂谀技诮Y(jié)束后的第4個
工作日內(nèi)將匯總的認購款項劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。通過基金管理人進行
網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資者所有，利息數(shù)額
以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算份額的計算采用截位法保留至整數(shù)位，不足1份的部分
歸入基金資產(chǎn)。
T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認購資
金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認購的最后一個工作日，各發(fā)售代理機構(gòu)將每一個投資者賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)
金認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認購申
請。之后，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際
到位的認購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
（三）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算
為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通
過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管
專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)。
（四）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動用；募集的股票由登記機構(gòu)予以凍結(jié)，于基金募集期結(jié)束后過戶至預(yù)先開立的專門賬戶，
股票在凍結(jié)期間的權(quán)益歸投資人所有。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
（五）登記機構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
六、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額(含募集股票市值)不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘
請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認
文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息，同時將已凍結(jié)的股票解凍。基金管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價格波動的責(zé)任。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：鄒迎光
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：邱曦
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
（二）基金托管人
名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
聯(lián)系人：張苗
電話：0755-81682145
網(wǎng)址：https://www.sdicsc.com.cn/
客戶服務(wù)電話：95517
（三）銷售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
中國國際金融股份有限公司
住所：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：金立群
電話：010-65051166
傳真：010-65058065
聯(lián)系人：羅春蓉、武明明
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
客戶服務(wù)電話：010-65051166
2、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可
在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：張德根
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
募集期間，投資者可以通過本公司北京分公司，設(shè)在北京的投資理財中心進行網(wǎng)下現(xiàn)金
認購。
（1）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）
電話：010-88087226
傳真：010-88066028
（2）北京西三環(huán)投資理財中心
地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）
電話：010-82523198
傳真：010-82523196
（3）北京望京投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）
電話：010-64709882
傳真：010-64702330
（4）北京朝陽投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門兆泰國際AB座2層（100020）
電話：010-64185185
傳真：010-64185180
4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
本公司可以根據(jù)情況變化增加或者減少基金份額網(wǎng)下發(fā)售機構(gòu)并在官網(wǎng)公示?；鸱?
額發(fā)售機構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。銷售機構(gòu)的具體業(yè)務(wù)辦理狀況以
其各自規(guī)定為準(zhǔn)。投資者可登錄基金管理網(wǎng)站查詢網(wǎng)下發(fā)售機構(gòu)信息。
（四）登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：021-68419095
傳真：021-68870311
聯(lián)系人：陳文祥
（五）律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
（六）會計師事務(wù)所
本公司聘請的法定驗資機構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
法定代表人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
華夏基金管理有限公司
二○二六年一月十四日
華夏中證工程機械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf